各设区市金融办、市场监管局：根据《广西壮族自治区人民政府关于印发广西壮族自治区小额贷款公司管理办法的通知》（桂政发〔2009〕71号）、《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》（银保监办发〔2020〕86号）、《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》（桂金监贰〔2022〕7号）《广西壮族自治区人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（桂政发〔2019〕42号）、《自治区“双随机、一公开”监管厅际联席会议办公室关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管重点任务分工的通知》（桂市监发〔2019〕61号）、《自治区“双随机、一公开”监管厅际联席会议办公室关于印发《广西部门联合抽查事项清单（第三版）》等4个文件的通知》（桂市监发〔2022〕35号）等文件规定，三、检查内容（一）2021年度考评及2022年现场检查1.根据《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》（桂金监贰〔2022〕7号）中的考核评价评分细则对小额贷款公司2021年度的公司治理、合规经营、经营能力、风险控制和资产质量等方面进行考评复评，2.对2021年1月起截至2022年8月期间内小额贷款公司的公司治理、合规经营、财务和档案管理、风险控制、配合监管等情况进行现场检查，附件：1.自治区地方金融监管局考评复评和现场检查抽查小额贷款公司名单2.自治区地方金融监管局、自治区市场监管局联合抽查小额贷款公司名单3.小额贷款公司考评复评与现场检查调阅资料清单4.年度公示信息检查调阅材料清单5.考评复评与现场检查告知书6.考评复评与现场检查事实确认书广西壮族自治区地方广西壮族自治区金融监督管理局市场监督管理局2022年8月30日附件1自治区地方金融监管局考评复评和现场检查抽查小额贷款公司名单序号地区公司名称检查单位检查人1南宁市南宁市北港小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪2南宁市南宁市北投小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪3南宁市南宁市驰程宝资小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪4南宁市南宁市鼎立小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪5南宁市南宁市广源小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪6南宁市南宁市桂钦小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪7南宁市南宁市浩成小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪8南宁市南宁市华信小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪9南宁市南宁市久瑞小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪10南宁市南宁市聚兴小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪11南宁市南宁市联众小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪12南宁市南宁市亚联财小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪13南宁市南宁市友资小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪14南宁市南宁富利小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠15南宁市南宁市长美小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠16南宁市南宁市城投小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠17南宁市南宁市大都小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠18南宁市南宁市华南城小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠19南宁市南宁市惠桂邕小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠序号地区公司名称检查单位检查人20南宁市南宁市汇铭小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠21南宁市南宁市金瑞达小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠22南宁市南宁市金通小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠23南宁市南宁市金物小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠24南宁市南宁市融达小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠25南宁市南宁市万融小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠26南宁市南宁市小数点小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠27南宁市南宁市新长丰小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠28南宁市南宁市皓源小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠29南宁市上林县信赢小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪30柳州市柳州市柳泰小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪31柳州市柳州市正域小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪32柳州市柳州市东城小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠33柳州市柳州市广和小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠34柳州市柳州市华地汇丰小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠35柳州市柳州市瑞通小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠36柳州市柳州市瑞拓小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠37桂林市桂林市海鑫银小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪38桂林市桂林市民丰小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪39桂林市桂林市聚信小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠40桂林市恭城瑶族自治县海信小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪41梧州市岑溪市裕胜小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪42北海市北海市凡普小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠43北海市北海市和安小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠序号地区公司名称检查单位检查人44北海市北海市正五小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠45防城港市防城港市亿德隆小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠46防城港市防城港市广发小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪47钦州市钦州市金海湾小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪48钦州市钦州市兴顺小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠49贵港市贵港市嘉业小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠50贵港市贵港市龙汇小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠51玉林市容县金信小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪52玉林市玉林市金投小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪53百色市百色市汇东小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪54百色市百色市远兰小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪55百色市田东县绿保小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪56贺州市贺州市华保小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠57贺州市贺州市矿投鸿德小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠58贺州市贺州市正润小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠59贺州市贺州市鑫誉小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠60河池市河池市运达小额贷款股份有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪61河池市罗城仫佬族自治县同鑫小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪62来宾市金秀县泰隆小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪63来宾市来宾市金掌柜小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪64来宾市合山市融汇小额贷款有限公司自治区地方金融监管局李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪65来宾市来宾市金投小额贷款有限公司自治区地方金融监管局周延、李彦颖、李孝江、张海珠附件2自治区地方金融监管局、自治区市场监管局联合抽查小额贷款公司名单序号公司名称检查单位检查人1南宁市诚海小额贷款有限公司自治区地方金融监管局自治区市场监管局，李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪3南宁市利和小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局自治区市场监管局，李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪4南宁市龙润小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局自治区市场监管局，李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪5南宁市茂晨小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局自治区市场监管局，李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪6南宁市中铁鑫昱小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局自治区市场监管局，李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪10荔浦县金鹰小额贷款有限责任公司自治区地方金融监管局自治区市场监管局，李沛雁、蔡克文、韦秋柿、冯安琪附件3小额贷款公司考评复评与现场检查调阅资料清单序号调阅资料名称备注1经营情况报告、自评报告必要2营业执照复印件、经营许可证复印件必要3股东名册及股东背景介绍必要4组织结构图，不限于检查当日有余额的贷款）视情况抽查92021年度财务审计报告必要102021年1月截至2022年8月期间内每月财务报表、原始凭证必要11业务管理系统、财务管理系统有关数据（明细分类账、科目余额表〔一级至末级〕、序时账）、银行对账单必要12历次变更批复等复印件必要13根据现场检查情况需提供的其他资料视情况提供注：所有纸质资料需盖公章，附件5-1考评复评与现场检查告知书公司：根据《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》（桂金监贰〔2022〕7号）等文件要求，现将抽查内容有关事项告知如下：检查的范围和内容：你公司2021年1月截至2022年8月期间经营情况，2022年月日附件5-2考评复评与现场检查告知书（联合检查）公司：根据《广西壮族自治区小额贷款公司、典当行、地方资产管理公司2021年度考评及2022年现场检查工作方案》（桂金监贰〔2022〕7号）、《自治区“双随机、一公开”监管厅际联席会议办公室关于印发《广西部门联合抽查事项清单（第三版）》等4个文件的通知》（桂市监发〔2022〕35号）等文件要求，现将抽查内容有关事项告知如下：检查的范围和内容：1.你公司2021年1月截至2022年8月期间经营情况。