请填写）1.上市进程：□未进行上市前股改□已完成上市前股改□已提交上市申请2.拟上市地：□上交所主板□上交所科创板□深交所主板□深交所创业板□北交所□境外2主导产品情况主导产品名称（中文）从事特定细分市场年限（单位：年）主导产品类别4位数代码及名称：行业领军企业（3个以内）（1）（2）（3）3经济效益和经营情况指标2020年2021年2022年全职员工数量人人人其中：研发人员数量人人人研发人员占全部职工比重%%%营业收入万元万元万元其中：主营业务收入万元万元万元主营业务收入占营业收入总额比重%%%主营业务收入增长率%%%研发费用总额万元万元万元研发费用总额占营业收入总额比重%%%净利润总额万元万元万元净利润率%%%净利润增长率%%%资产总额万元万元万元资产负债率%%%上缴税金万元万元万元当年新增股权融资额万元万元万元最近融资轮次轮轮轮对应估值万元万元万元出口额万元万元万元4专业化近2年主营业务收入平均增长率%主导产品是否在产业链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效£否£是如是，请填写：属于“3+6”新型产业体系：□三大先导产业£六大重点产业或属于战略性新兴产业领域（国家统计局令第23号）：□新一代信息技术£高端装备制造□新材料£生物技术□新能源汽车£新能源□节能环保□数字创意□相关服务业或属于区级重点导向产业：区级重点产业（具体说明）：或属于本市其他重点产业：请具体说明：细分市场领先地位主导产品或服务上年度国内市场占有率为%本市排名：第名，请填写获得的称号或认证：□绿色产品□绿色车间£绿色工厂□能源管理体系认证□碳排放管理体系认证£产品碳足迹认证£其他是否获得区级及以上技术创新、品牌、质量、人才等奖项、资金支持、称号认定□否□是如是，请填写奖项、资金支持、称号名称：£高新技术企业£上海市科技小巨人企业(含培育)□上海市品牌引领示范企业（含品牌培育）□上海市专利工作试点示范单位□上海产学研合作优秀项目奖□“创客中国”中小企业创新创业大赛上海赛区100强□其他：是否获得市级及以上行业协会重大奖项和称号认定□否□是如是，请填写奖项或称号以及授予单位：7创新能力建立研发机构级别£未建立研发机构国家级个省级（上海市级）个市级（上海市区级）个市级以下（上海市区级区以下）个其中：技术研究院□国家级□省级□市级企业技术中心□国家级□省级□市级企业工程中心£国家级□省级□市级工业设计中心£国家级□省级□市级制造业创新中心£国家级□省级□市级院士专家工作站□有□无博士后工作站□有□无其他研发机构：产学研合作情况：拥有与主导产品有关的Ⅰ类知识产权情况Ⅰ类知识产权总数项，其中：发明专利项植物新品种项国家级农作物品种项国家新药项国家一级中药保护品种项集成电路布图设计专有权项拥有与主导产品有关的Ⅱ类知识产权情况Ⅱ类知识产权总数项其中：软件著作权项实用新型专利项外观设计专利项近3年是否获得国家级科技奖励£否£是如是，请填写:年份：年名称：排名：其他国家级科技奖励（请说明获得年份、奖励名称、授予单位、排名情况）：近3年是否获得省级科技奖励£否£是如是，请填写:年份：年名称：排名：其他省级科技奖励（请说明获得年份、奖励名称、授予单位、排名情况）：近3年是否进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单£否£是如是，凭证应包括：企业名称、所属行业、上年末从业人员、上年度营业收入信息）二、直通条件佐证材料5、可由联合产权交易所（联系方式021-62657272-320陈老师）提供“中小企业股权融资登记单”，应包含排名情况）8、近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单的证明材料三、重要指标佐证材料9、数字化转型自测结果凭证（自测完成后下载PDF自测结果，网址：http://caii-sme.indusforce.com/#/home）10、中华老字号证明材料11、市级以上质量奖荣誉证明材料12、管理体系认证证明材料13、自主品牌证明材料14、制修订标准证明材料15、研发机构证明材料（技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、工业设计中心、院士专家工作站、博士后工作站等）16、I类知识产权证书（I类知识产权类别见附件10）17、II类知识产权证书（II类知识产权类别见附件10）18、细分市场领先地位证明材料（应包含国内市场占有率、本市或全国排名）19、上市进程证明材料（上市前股改、上市辅导、递交上市申请相关证明）20、绿色低碳发展证明材料（绿色产品、绿色车间、绿色工厂、能源管理体系认证、碳排放管理体系认证、产品碳足迹认证等）21、区级及以上技术创新、品牌、质量、人才等奖项、资金支持、称号认定（高新技术企业、科技小巨人企业、品牌引领示范企业、质量标杆企业、专利工作试点示范单位、产学研合作优秀项目奖、“创客中国”上海赛区100强等）22、市级及以上行业协会重大奖项和称号认定23、信用中国查询结果24、企业信用信息公示系统查询结果25、可以证明符合条件的其他材料四、其他相关材料26、对申报材料真实性的声明27、企业LOGO、经营场所、主导产品各一张照片‎附件3真实性声明和合规经营承诺（模板）一、本企业填报的(创新型中小企业评价/专精特新中小企业认定)内容和所提交的纸质资料均准确、真实、合法、有效、无涉密信息，4.主导产品所属领域情况（满分5分）A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分）B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分）C.不属于以上情况（0分）（二）精细化指标（满分25分）5.数字化水平（满分5分）A.三级以上（5分）B.二级（3分）C.一级（0分）6.质量管理水平（每满足一项加3分，获得ISO9001等质量管理体系认证证书C.拥有自主品牌D.参与制修订标准7.上年度净利润率（满分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.2%-4%（2分）F.2%以下（0分）8.上年度资产负债率（满分5分）A.50%以下（5分）B.50%-60%（3分）C.60%-70%（1分）D.70%以上（0分）（三）特色化指标（满分15分）9.所属领域符合本市产业导向（满分4分）A.属于市级重点导向产业（4分）B.属于区级重点导向产业（2分）C.不属于以上情况（0分）10.细分市场领先地位（满分6分）A.国内细分市场占有率超过10%，已完成股份制改制（四）创新能力指标（满分35分）12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（10分）B.自主研发Ⅰ类知识产权1项以上（8分）C.Ⅰ类知识产权1项以上（6分）D.Ⅱ类知识产权1项以上（2分）E.无（0分）13.上年度研发费用投入（满分10分）A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分）B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分）C.研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分）D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分）E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分）F.不属于以上情况（0分）14.上年度研发人员占比（满分5分）A.20%以上（5分）B.10%-20%（3分）C.5%-10%（1分）D.5%以下（0分）15.建立研发机构级别（满分10分）A.国家级（10分）B.省级（8分）C.市级（4分）D.市级以下（2分）E.未建立研发机构（0分）‎附件5部分指标和要求说明（一）指标中如对期限无特殊说明，（五）所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权）。