第五条银保监会及其派出机构依法对理财公司内部控制活动实施监督管理，首席合规官应当对理财公司内部控制相关制度、重大决策、产品、业务等进行审查，第十五条理财公司应当建立理财账户管理制度，理财公司和理财业务相关机构应当严格执行银行账户管理相关规定，第十七条理财公司应当建立投资决策授权管理制度，第十八条理财公司应当建立理财资金投资管理制度，第十九条理财公司应当建立理财产品投资账户管理制度，第二十条理财公司应当建立理财投资合作机构管理制度，第二十三条理财公司应当建立内幕信息管理制度，理财公司及其人员不得利用内幕信息开展投资交易或者建议他人开展投资交易，以及银保监会关于关联交易管理和理财公司管理的相关规定，第二十九条理财公司应当建立风险准备金管理制度，理财公司应当建立健全投资者信息处理管理制度，第四十三条银保监会及其派出机构应当对理财公司内部控制执行情况和有效性进行持续监管，银保监会及其派出机构应当将理财公司内部控制执行情况。