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重庆市綦江区金融发展服务中心重庆市股份转让中心有限责任公司关于征集为綦江区资本市场服务基地提供服务的服务机构并建立中介服务库的通知

綦江区人民政府 | 2023-04-03
一、征集内容(一)征集对象:为区内中小企业上市、新三板、区域性股权市场挂牌提供服务的证券公司、律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构等中介机构,(二)申请进入上市服务库需满足:1.证券公司需持续具备保荐业务资格,2.会计师事务所需已向证监会及有关主管部门申请完成从事证券服务业务备案,3.律师事务所需已向证监会及有关主管部门申请完成从事证券服务业务备案,(三)申请进入挂牌服务库需满足:1.证券公司需已向全国股份转让系统公司申请完成备案,已累计服务1家及以上企业完成新三板挂牌,2.会计师事务所需已向证监会及有关主管部门申请完成从事证券服务业务备案,已累计服务1家及以上企业完成新三板挂牌,3.律师事务所需已向证监会及有关主管部门申请完成从事证券服务业务备案(如需),已累计服务1家及以上企业完成新三板挂牌,已累计服务3家及以上企业完成区域性股权市场挂牌,同时申请入库的中介机构及团队成员近1年不得存在因IPO业务、挂牌业务违法违规而被证券监管机构予以立案调查、行政处罚等重大违法情况,服务基地将根据中介机构申请情况择优选择一批中介机构进入服务库,二、填报要求申请入库的中介机构需填写入库申请表(附件1、附件2),三、注意事项申请入库的中介机构需在重庆市注册。

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